افشای پشت پرده نظارت‌های بورس: سلیقه‌ها کنار رفتند؟

قادر معصومی خانقاه، مدیر نظارت بر بورس‌های سازمان بورس، از تلاش‌ها برای ارتقای سامانه‌های نظارتی در بورس و فرابورس از سال ۱۳۹۹ خبر داد و گفت:

هدف‌گذاری برای یکپارچه‌سازی رویه‌های نظارتی

از سال ۱۳۹۹ تلاش کردیم با ارتقای سامانه‌های نظارتی و عملیاتی، رویه‌های نظارتی در بورس و فرابورس را به یک الگوی ثابت نزدیک کنیم تا شائبه سلیقه‌ای بودن فرایندهای نظارتی از بین برود.

اهمیت بومی‌سازی فناوری نظارت

با راه‌اندازی سامانه‌های بومی، ارتقای سامانه‌های قدیمی و وجود سازمان فناوری بورس تهران، نظارت در این حوزه تکمیل شده است. مقرراتی که در این حوزه وجود دارد، مبتنی بر موضوعات ماده ۱۹ آئین‌نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار است که به ما این امکان را می‌دهد با افشای تخلفات و اعلام آن‌ها به عنوان ناهنجاری، به این نظارت کمک کنیم.

دامنه گسترده نظارت در بازار سرمایه

علاوه بر نظارت اولیه بر شرکت بورس تهران و فرابورس ایران، نظارت مستقیمی نیز در خود بازار انجام می‌شود. از طریق سامانه‌های مختلفی که در حوزه نظارت بر بازار در اختیار داریم، علاوه بر نظارت برخط، نظارت بر حسن انجام معاملات را در راستای حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران و مطابقت فعالیت کارگزاران با مقررات پیگیری می‌کنیم.

اختیارات نظارتی و ابزارهای کنترلی

برخی اختیارات برای سازمان‌ها و بورس‌ها تعریف شده تا خود موارد نظارتی را جست‌وجو کنند، از جمله هشدار نظارتی. محدود کردن دسترسی به معاملات، ایستگاه‌های کارگزاری و محرومیت چند روزه کارگزاری نیز در صورت نقض قوانین، بخشی از فضای نظارتی در مقابل متخلفان است.

پیگیری تخلفات در مراجع قضائی

در مواردی که تخلفاتی مانند سوءاستفاده نهانی اثبات شود، علاوه بر رسیدگی‌های انضباطی، پرونده به مراجع قضائی ارسال می‌شود. ابزارهای نظارتی ما به شکلی طراحی شده‌اند که به دلیل اطاله پرونده در مراجع قضائی، مؤثر و کارآمد عمل می‌کنند.

نظارت؛ بسترساز اعتمادسازی و شفافیت

مدیر نظارت بر بورس‌های سازمان بورس، نظارت را در مسیر اعتمادسازی توصیف کرد و گفت: تلاش می‌کنیم با نقش پیشگیرانه در خصوص ناهنجاری‌ها و اقدامات نظارتی متناسب با تخلفات مشاهده‌شده، نقش خود را تا حد امکان در ایجاد بازاری شفاف‌تر، عادلانه‌تر و کاراتر ایفا کنیم.