غافلگیری در بازار سرمایه: دستورالعمل جدید خدمات غیرحضوری ابلاغ شد!

دستورالعمل «حدود و چگونگی ارائه غیرحضوری خدمات پایه به ارباب‌رجوع در بازار سرمایه» در پنجاه و پنجمین جلسه شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرایم پولشویی و تأمین مالی تروریسم، بررسی و تصویب شد.

لزوم رعایت الزامات احراز هویت در بازار سرمایه

این دستورالعمل در اجرای تبصره 3 ماده 91 آیین‌نامه اجرایی ماده 14 الحاقی قانون مبارزه با پولشویی تدوین شده است. هادی خانی، دبیر شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرایم پولشویی و تأمین مالی تروریسم، در نامه‌ای به رئیس سازمان بورس و اوراق بهادار، بر اهمیت موضوع تأکید و خواستار نظارت بر اجرای مقررات و گزارش اقدامات انجام شده به مرکز اطلاعات مالی شد.

فراگیر شدن الزامات برای تمامی ارائه‌دهندگان خدمات بازار سرمایه

بر اساس مفاد این دستورالعمل، کلیه ارائه‌دهندگان خدمات در بازار سرمایه، از جمله بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون‌ها، شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه، و سایر نهادهای مالی مشمول قوانین بازار اوراق بهادار و توسعه ابزارها و نهادهای مالی، موظف به رعایت الزامات تعیین‌شده هستند.

احراز هویت الکترونیکی، شرط ارائه خدمات غیرحضوری

ارائه غیرحضوری خدمات پایه به ارباب‌رجوع، منوط به طی شدن رویه‌های احراز هویت است. تمامی ارائه‌دهندگان خدمات در بازار سرمایه مکلف‌اند با بهره‌گیری از زیرساخت‌های احراز هویت الکترونیکی، مانند سامانه جامع اطلاعات مشتریان (سجام) یا سایر سامانه‌های مورد تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار، اطمینان حاصل کنند که تمامی مراحل احراز هویت غیرحضوری مطابق با الزامات این دستورالعمل انجام می‌شود.

شناسایی غیرحضوری ارباب‌رجوع؛ گامی در جهت مبارزه با پولشویی

این دستورالعمل 16 ماده‌ای توسط سازمان بورس و اوراق بهادار با همکاری مرکز اطلاعات مالی تهیه و تنظیم شده است. «شناسایی غیرحضوری ارباب‌رجوع» فرآیندی است که طی آن، اطلاعات هویتی و مالی مراجعان با هدف احراز هویت، ارزیابی ریسک‌های مرتبط با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، راستی‌آزمایی و کنترل می‌شود. این فرآیند بدون نیاز به مراجعه حضوری و بر مبنای پایگاه‌های اطلاعاتی مرجع صورت می‌گیرد.

متن کامل دستورالعمل «حدود و چگونگی ارائه غیرحضوری خدمات پایه به ارباب‌رجوع در بازار سرمایه» از طریق اینجا قابل دریافت است.